开栏语

为帮助机构投资者和个人高净值投资人及时了解私募证券基金行业一周舆情动态，《每日经济乐鱼平台-乐鱼（中国）一站式服务平台》从即日起推出《私募证券基金舆情周报》。栏目设为监管处罚、乐鱼平台-乐鱼（中国）一站式服务平台舆情、重点机构观察等板块，梳理行业重要事件与机构动态。报告内容以公开披露信息、监管公告及媒体报道为基础，客观呈现相关舆情，不作主观评价，亦不构成投资建议。本期周报覆盖2026年10月12日至10月18日。

私募证券基金行业监管与舆情动态显示，监管持续聚焦合规底线与投资者保护。上海宝聿资产管理有限公司（以下简称上海宝聿）因挪用基金财产被责令改正，北京百斯特资产管理有限公司（以下简称北京百斯特）、中投汇恒（北京）投资基金管理有限公司等机构因募集、备案及信披问题收到警示函。另有两家机构被撤销管理人登记。

舆情方面，节后市场调整引发量化私募普遍回撤，上海稳博投资管理有限公司、龙旗科技、幻方量化等机构产品净值承压；凯丰投资等百亿私募年内自购合计近16亿元。

重点机构舆情观察中，北京百斯特暴露内控与募集合规短板，稳博投资则在规模超百亿背景下需关注业绩波动与风控稳定性。

一、监管与处罚一览

1、10月12日，上海证监局对上海宝聿资产管理有限公司及法定代表人、董事长刘伟文采取责令改正措施，原因是存在挪用私募基金财产情形，要求在规定期限内完成整改。

2、10月13日，北京证监局对北京百斯特资产管理有限公司出具警示函，涉及基金备案、向非合格投资者募集、承诺保本或最低收益、从业人员信息更新不及时等问题。

3、10月13日，江苏证监局对宜兴华软投资管理有限公司出具警示函，原因是未对部分投资者开展风险识别和风险承担能力评估。

4、10月16日，浙江证监局对浙江诚元祥私募基金管理有限公司出具警示函，原因是其在私募业务中存在从事与私募基金无关业务的行为；公司法定代表人、总经理张璐也被同步出具警示函，相关事项记入证券期货市场诚信档案。

5、10月16日，中基协对上海隐上私募基金管理有限公司作出撤销管理人登记处分，涉及内控缺失、混同经营、适当性管理不到位、业务材料保管不规范、未充分履行谨慎勤勉义务等问题；公司法定代表人韩方圆、合规风控负责人张波被取消基金从业资格。

6、10月16日，中基协对曾任上海隐上客户经理的邢军作出取消基金从业资格处分，涉及未经授权公开披露基金信息、违规公开推介、参与混同经营等行为。

7、10月16日，中基协对深圳前海昆桐资产管理有限公司作出撤销管理人登记处分，原因是未独立开展投资决策，将在管产品核心投资管理职责交由外部非公司人员行使。

8、10月16日，北京证监局对中投汇恒（北京）投资基金管理有限公司出具警示函，原因是管理运用私募基金财产未恪尽职守、未按合同约定进行信息披露。

二、本周乐鱼平台-乐鱼（中国）一站式服务平台舆情扫描

1、文章标题：承诺本金不受损失或承诺最低收益等违规，北京百斯特资产管理有限公司被警示

发布时间：10月14日

内容来源：极目乐鱼平台-乐鱼（中国）一站式服务平台

涉及机构：北京百斯特资产管理有限公司

2、文章标题：2500万元自购！百亿私募凯丰出手，年内私募自购近16亿元

发布时间：10月16日

内容来源：21世纪经济报道

涉及机构：凯丰投资、上海希瓦、止于至善投资、汉和资本、龙旗科技、睿郡资产、灵均投资、平方和投资、因诺资产、优美利投资、倍漾量化、千衍基金、水璞基金、蒙玺投资

3、文章标题：节后A股持续调整，量化私募普遍回撤，稳博投资有产品年内亏28.39%！但斌凌晨发文

发布时间：10月18日

内容来源：每日经济乐鱼平台-乐鱼（中国）一站式服务平台

涉及机构：稳博投资、龙旗科技、幻方量化

三、重点机构舆情观察

1、机构名称：上海稳博投资管理有限公司

舆情综述：本周有媒体报道，节后A股持续调整导致量化私募普遍回撤，稳博投资旗下部分产品年内亏损明显，其中"稳博小盘激进择时指增1号"截至10月13日亏损28.39%。

管理规模：100亿元以上

高管团队：法定代表人 总经理 执行董事殷陶；首席策略殷陶；合规风控负责人、信息填报负责人柳梦雨

从业人员：61人

信息报送异常：无

2、公司名称：深圳市凯丰投资管理有限公司

舆情综述：百亿私募凯丰投资公告以自有资金合计2500万元认购旗下宏观策略及量化系列产品，旨在体现对投研体系和策略修复能力的信心，并与投资者风险共担、收益共享。这是凯丰投资年内第二次自购。

管理规模：100亿元以上

高管团队：董事长吴星；合规风控负责人、信息填报负责人胡文娟；法定代表人、总经理、投资经理王东洋

从业人员：76人

信息报送异常：无

3、公司名称：北京百斯特资产管理有限公司

舆情综述：2026年10月13日，北京证监局发布决定书，对北京百斯特资产管理有限公司出具警示函。经查，公司存在四项违规：相关私募基金募集完毕未按规定办理备案手续、向非合格投资者募集资金、向投资者承诺保本或最低收益、未及时更新从业人员信息。

管理规模：0-5亿元

高管团队：法定代表人、信息填报负责人张翠莲；合规风控负责人李曈

从业人员：9人

信息报送异常：无